いま話題のIFAがまるわかり、比類なき1冊!

◆今後の日本のモデルとなる英国・米国の歴史と現状を詳細に解説。各章のテーマで1冊の本ができてしまうほどの盛りだくさんな内容。
◆アドバイザー(IFA)が活躍するためには、顧客情報管理ほか、コンプライアンスなどを包括的に引き受けるプラットフォーマーの存在が不可欠であることを指摘。
◆アドバイザーに必要な資質・資格や取り扱うことのできる商品・サービス、経営実態、各国特有の課題など、さらには利用可能なプラットフォーマーの実態を豊富なデータとともにわかりやすく解説。現状で考えられる「すべて」に対応!


主要目次
第１章　鼎　　談
アドバイザーとプラットフォーマーの“いま”と“これから”
IFAを支えるプラットフォーマーにあるべき機能とは／「販・販分離」と手数料（報酬）問題／報酬とコストの見える化が鍵／IFAのI（独立）と所属制との整合性／金融サービス仲介業とIFAのビジネスモデル／日本のプラットフォーマーがこれから向かう先／IFAの本当の役割とは
第２章　米国のアドバイザー
１　米国独立系アドバイザーの位置づけ
米国独立系アドバイザー経済圏／独立系アドバイザーの制度的位置づけ／独立系アドバイザーを律する行動規範／成立ちと主要プレイヤー
２　独立系アドバイザーのサービス内容と経営実態
独立系アドバイザーになるまで／資産管理型営業へと舵を切った証券外務員型独立系アドバイザー／アドバイスの多様化を実現させたRIA
３　米国独立系アドバイザーの課題
独立系アドバイザー大手の素顔／証券外務員型独立系アドバイザーの大型化を牽引するスーパーOSJ／統合が進むRIA／投資顧問型「独立系アドバイザー」から「個人向け投資顧問業者」へ
４　独立系アドバイザー経済圏（エコシステム）の確立
カストディアンとなった証券業者／運用業者による支援／テクノロジー・ベンダーによるエンパワメント／独立系アドバイザーはイノベーションの旗手／独立系アドバイザーに優しい信託／協会・資格団体／米国独立系アドバイザーのこれから
第３章　英国のIFA
１　ファイナンシャル・アドバイザーのサービスの内容と収益状況
ファイナンシャル・アドバイザーの事業／ファイナンシャル・アドバイザーの収入の動向／ファイナンシャル・アドバイザーが受け取る手数料
２　成立ちと制度的立場の変遷
1980年代の「アドバイザーの二極化」政策／RDRの影響／資格要件
３　IFAを取り巻く業界環境の変化
英国の個人金融資産／金融制度改革とIFA／IFAを支えるファンド・プラットフォーム・ビジネス／アドバイス・ギャップの発生とFAMR／アドバイスとガイダンス
第４章　日本のIFA
１　わが国金融業界におけるIFAの位置づけ
日本版IFAの一般的定義／金融商品取引法等におけるIFA（金融商品仲介業者）／IFA（金融商品仲介業者）の属性・営業要件／個々のアドバイザー（外務員）の登録要件／金融商品取引業者等との「所属」関係／IFA（金融商品仲介業者）に課せられる行為規制／業界団体等による自主規制
２　わが国IFA業界の概観
多様な資産運用アドバイスの担い手とIFA／IFA業界の成立ちと現在の業界規模／IFAの営業状況／その他関係プレーヤーの状況
３　IFAのサービス内容と経営実態
事業規模／事業成長性／顧客属性／収益構造（他業態との兼業）／提供商品・サービス／営業戦略／組織・人員体制／委託金融商品取引業者等との関係
４　昨今の業界動向と今後の課題
資産運用アドバイスに対する期待／加速するIFA事業への参入の動き／金融サービス仲介制度の新設／IFA業界が成長するために克服すべき課題